未按时报送年报长城期货一天连收3张罚单

未按时报送年报长城期货一天连收3张罚单

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  近日,广东证监局对长城期货股份有限公司(下称“长城期货”)及三位高管开出三张罚单。由于长城期货未按照规定时限向广东证监局报送2018年年度报告,被采取责令改正的行政监管措施。

  根据《期货公司监督管理办法》第七十七条第一款,期货公司应当按照规定报送年度报告、月度报告等资料。期货公司法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、财务负责人应当对年度报告和月度报告签署确认意见;监事会或监事应对年度报告进行审核并提出书面审核意见;期货公司董事应当对年度报告签署确认意见。

  根据《期货公司年度报告内容与格式准则》第十条,期货公司应当在每个会计年度结束后3个月内,将年度报告、审计报告和内部控制评价报告全文以电子文档格式报送至证监会会计部和期货部,并将上述报告的正式书面文本于会计年度结束后3个月内报送中国证监会会计部。

  然而,长城期货未按照规定时限报送年度报告,违反相关规定,被证监局采取责令改正的行政监管措施。

  值得注意的是,广东证监局发现,长城期货涉及2018年年报事宜的董事会会议召开时间晚于法规规定的年报报送时间,相关董事会会议未指定专人负责年度报告的编制和报送工作。作为公司董事长,李欣未按照长城期货《公司章程》规定履行董事会召集和主持职责,遭到广东证监局的处罚,最终被采取出具警示函处罚措施。此外,两位董事张铁伟、徐凯英,均未对长城期货2018年年度报告签署确认意见,被采取监管谈话措施。

  在罚单中,广东证监局还表示,长城期货公司应高度重视,严格追究相关责任人员责任,切实加强对年报等报告事项的内部控制,严格履行报告义务。

  天眼查数据显示,长城期货成立于1996年。2018年8月,“集成期货股份有限公司”名称变更为“长城期货股份有限公司”,注册资本从6600万元变更为1.47亿元。

  作为一家老牌期货公司,长城期货近年来业绩不佳。从2014年开始,公司净利润一直处于亏损状态。

  中国期货业协会网站显示,2016年度,长城期货亏损290.79万元,在149家期货公司中排名134位。2015年度,长城期货亏损120.93万元;2014年度亏损234万元。2017年,长城期货实现手续费收入2099.68万元,较2010年峰值4785.28万元减少2685.6万元,下滑56%,净利润-1054.4万元,较2010年峰值465.69万元减少1520.09万元,下降幅度高达326%。在2018年期货公司分类评价中,长城期货被评为“B”级。

  有业内人士对《国际金融报》记者表示,缺乏创新业务发展或许是长城期货近几年来净利润一直亏损的原因。

  “近年来,由于传统经纪业务下滑,不少期货公司的增长点都落脚在资管业务及风险管理业务上。这些新的业务模式成为主要的盈利来源,而长城期货至今仍以传统业务为主,资管业务及风险管理业务滞后,缺乏增长点。”上述业内人士表示。