2019年证券从业资格证法律法规模拟试卷

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  4. 将金融期货划分为外汇期货、利率期货和股权类期货是按()的不同划分的。

  5. 中证指数有限公司于2007年7月2日发布()只沪深300行业指数。

  6.证券交易所通过观察股票价格、股价指数、成交量等的变化情况,监控异常波动的行为属于()

  7. 《证券发行与承销管理办法》规定,保荐机构推荐发行人证券上市,应当向()提交推荐书。

  8. 通常,基金托管人与()签定托管协议,在托管协议规定的范围内履行自己的职责并收取一定的报酬。

  10. 由一家或几家大银行牵头,组成十几家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销的国际债券是()。

  15. 在很多股票交易所中,买卖成交后并不立即进行资金和证券的交收和交割,而是在几个交易日内完成交割程序。因此,很多人认为远期交易本质上是()的一种特殊情形。

  18. 《证券公司风险控制指标管理办法》规定,净资本与各项风险准备之和的比例不得低于()。

  19. 除交易所交易的标准化期权、权证之外,大量场外交易的新型期权,通常被称为()。

  证券市场按照品种结构分类主要有股票市场、债券市场、基金市场、衍生产品市场等。

  欺诈客户行为包括:(1)违背客户的委托为其买卖证券;(2)不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件;(3)挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;(4)未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券;(5)为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖;(6)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;(7)其他违背客户真实意思表示,损害客户利益的行为。

  金融期货按基础工具划分,主要有三种类型:外汇期货、利率期货、股权类期货。

  行情监控是指对交易行情进行实时监控,观察股票价格、股价指数、成交量等的变化情况。

  基金托管人与基金管理人签订托管协议,在托管协议规定的范围内履行自己的职责并收取一定的报酬。

  欧洲债券是由一家或几家大银行牵头,组成十几家或几十家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销。

  证券公司设立子公司要求最近1年净资本不低于12亿元,最近12个月风险控制指标持续符合要求。

  无记名股票与记名股票的差别主要表现在股票的记载方式上,无记名股票在股票票面和股份公司股东名册上均不记载股东姓名,记名股票在股票票面和股份公司股东名册上均记载股东姓名。

  2004年5月,经国务院批准,中国证监会批复同意深圳证券交易所在主板市场内设立中小企业板块。

  法律手段。这一手段是指通过建立完善的证券法律、法规体系和严格执法来实现的。这是证券市场监管部门的主要手段,具有较强的威慑力和约束力。

  证券公司风险控制指标标准:净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100%。

  奇异型期权通常在选择权性质、基础资产以及期权有效期等内容上与标准化的交易所交易期权存在差异,种类庞杂,较为流行的就有数十种之多。

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